涉嫌多项违法事实?四环生物实控人拟被罚款超2600万

　　9月22日，四环生物公告称，公司及相关当事人已于2019年9月19日收到中国证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》(以下简称《告知书》)。至此，证监会在2019年初开始的对四环生物的立案调查，终于有了初步结论。

　　《告知书》中显示，经证监会查明，四环生物存在四大违法事实：一、四环生物

　　2014年至2018年年度披露的实际控制人信息存在虚假记载；二、四环生物2014年年度报告未按规定披露关联交易；三、陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌共同持有四环生物股票达5%及每增加5%时未履行报告、公告义务，且在限制交易期限内继续买卖四环生物股票；四、陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌合计持股达30%未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务。

　　《告知书》的下达，标志着证监会对此案调查、审理的初步完结。如无较大意外，证监会对四环生物的正式处罚结果即将到来。根据相关司法解释，在2019年1月7日收盘时持有四环生物，并在2019年1月8日后卖出或继续持有并曾造成一定浮亏(无论是否解套)的投资者，可将姓名、联系电话与交易记录(建议为Excel文件)发送到weiquan@hongzhoukan.com邮箱，参加由《证券市场红周刊》“民间维权”栏目组织的索赔预征集活动，以维护自身合法权益。投资者最终的获赔条件与获赔金额将以法院认定为准，广大投资者在获得赔偿前无需支付任何律师费用。

　　证监会认为，四环生物的上述行为违反了《中华人民共和国证券法》的相关规定，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会拟决定对四环生物责令改正，给予警告，并处以60万元的罚款；对直接负责的主管人员孙国建给予警告，并处以20万元的罚款。对陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌在限制交易期限内买卖“四环生物”的行为，对陆克平、赵红、华樱、倪利锋、何斌责令改正，给予警告，并处以3,000万元罚款，其中对陆克平处以2,600万元罚款，对赵红、华樱、倪利锋、何斌分别处以100万元罚款。对相关责任人的其他违法事项，证监会也做了相应处罚。

　　此外，证监会还拟决定对陆克平采取终身市场禁入措施，对孙国建采取5年证券市场禁入措施。在禁入期内，上述人员除不得继续在原机构从事证券业务或担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　记者自交易软件查询获悉，四环生物主要生产生物制剂药、化学药、抗肿瘤药和保健品。2019年半年度报告显示，报告期内，四环生物实现营业收入17,398.21万元，比去年同期下降了3.83%；实现归属于母公司股东的净利润为-937.40万元，比去年同期下降了1,011.21%。目前，四环生物的公司股东户数为八万余户，本次被证监会立案调查后受损的股民势必不少。如果最终证监会认定四环生物信息披露违法，并做出行政处罚，四环生物将会面临众多投资者的集体索赔。