11月新三板挂牌公司及相关主体自律监管情况通报
编辑/2019-12-15/ 分类：科技资讯/阅读：
为提升新三板市场运行质量和市场主体合法合规水平，全国股转公司切实履行一线监管职责，持续强化自律监管，11月共对5宗违规行为给予纪律处分，对68宗违规行为采取自律监管措施，其中52宗违规行为被采取口头警示、约见谈话、提交书面承诺的自律监管措施，16宗 ...
为提升新三板市场运行质量和市场主体合法合规水平，全国股转公司切实履行一线监管职责，持续强化自律监管，11月共对5宗违规行为给予纪律处分，对68宗违规行为采取自律监管措施，其中52宗违规行为被采取口头警示、约见谈话、提交书面承诺的自律监管措施，16宗违规行为被采取书面形式的自律监管措施。
11月被采取书面形式自律监管措施的违规行为主要包括信息披露及规范运作违规和权益变动违规。
涉及信息披露及规范运作的违规事项主要包括以下九种类型：一是挂牌公司控股股东、实际控制人及其附属企业、关联方占用挂牌公司资金，挂牌公司未及时履行信息披露义务；二是挂牌公司对外提供担保，未履行审议程序及信息披露义务；三是关联交易未及时履行审议程序及信息披露义务；四是挂牌公司未及时披露重大事件，包括重大诉讼、5%以上股权被冻结；五是挂牌公司在披露董事会、股东大会决议及相关公告时，存在参会人员记录、表决签字相关事项的披露与事实情况不符的情形；六是收购人未及时披露收购报告书、财务顾问专业意见和法律意见书；七是挂牌公司重大资产重组未按照有关规定履行审议程序及信息披露义务；八是挂牌公司权益分派方案未在股东大会审议通过后2个月内实施完毕且未申请延期；九是挂牌公司权益分派发生于相应定期报告披露前，实施权益分派未履行审议程序及信息披露义务。
涉及权益变动的违规事项主要是挂牌公司股东增持或减持挂牌公司股份，与其一致行动人合并持股比例达到挂牌公司已发行股份5%的整数倍时未暂停交易。
全国股转公司依法依规从严治市，对违规行为坚决采取监管措施，切实保护投资者合法权益，保障市场健康发展。
图片来源：123RF
声明：本文为资本邦转载文章，如有版权问题请联系bd@chinaipo.com。
风险提示
：
资本邦呈现的所有信息仅作为投资参考，不构成投资建议，一切投资操作信息不能作为投资依据。投资有风险，入市需谨慎!
11月被采取书面形式自律监管措施的违规行为主要包括信息披露及规范运作违规和权益变动违规。
涉及信息披露及规范运作的违规事项主要包括以下九种类型：一是挂牌公司控股股东、实际控制人及其附属企业、关联方占用挂牌公司资金，挂牌公司未及时履行信息披露义务；二是挂牌公司对外提供担保，未履行审议程序及信息披露义务；三是关联交易未及时履行审议程序及信息披露义务；四是挂牌公司未及时披露重大事件，包括重大诉讼、5%以上股权被冻结；五是挂牌公司在披露董事会、股东大会决议及相关公告时，存在参会人员记录、表决签字相关事项的披露与事实情况不符的情形；六是收购人未及时披露收购报告书、财务顾问专业意见和法律意见书；七是挂牌公司重大资产重组未按照有关规定履行审议程序及信息披露义务；八是挂牌公司权益分派方案未在股东大会审议通过后2个月内实施完毕且未申请延期；九是挂牌公司权益分派发生于相应定期报告披露前，实施权益分派未履行审议程序及信息披露义务。
涉及权益变动的违规事项主要是挂牌公司股东增持或减持挂牌公司股份，与其一致行动人合并持股比例达到挂牌公司已发行股份5%的整数倍时未暂停交易。
全国股转公司依法依规从严治市，对违规行为坚决采取监管措施，切实保护投资者合法权益，保障市场健康发展。
图片来源：123RF
声明：本文为资本邦转载文章，如有版权问题请联系bd@chinaipo.com。
风险提示
：
资本邦呈现的所有信息仅作为投资参考，不构成投资建议，一切投资操作信息不能作为投资依据。投资有风险，入市需谨慎!
版权声明 本文仅代表作者观点，不代表本站立场。
本文系作者授权本站发表，未经许可，不得转载。
本文系作者授权本站发表，未经许可，不得转载。
TAG：
阅读： 扩展阅读：
